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政策法規(guī)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)

文字:[大][中][小] 手機(jī)頁(yè)面二維碼 2014-8-25     瀏覽次數(shù):    
   第一條為加強(qiáng)對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
,規(guī)范做市商行為
,保護(hù)投資者合法權(quán)益
,根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)
、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》)
、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》)等相關(guān)規(guī)定
,制定本規(guī)定

  第二條本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)同意
,在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià),并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按其報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu)

  第三條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定
,勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信
,接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理

  第四條證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案
。其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定
,由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。
  第五條證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)
,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄒ唬┚邆渥C券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ǘ┰O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門
,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;
 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄈ┙⒆鍪袠I(yè)務(wù)管理制度

 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄋ模┚邆渥鍪袠I(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng);
 ?div id="4qifd00" class="flower right">
。ㄎ澹┤珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件

  第六條證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)備案,應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件:
 ?div id="4qifd00" class="flower right">
。ㄒ唬┥暾?qǐng)書;
 ?div id="4qifd00" class="flower right">
。ǘ┳C券公司基本情況申報(bào)表;
 ?div id="4qifd00" class="flower right">
。ㄈ督?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

  (四)做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案
,包括做市業(yè)務(wù)部門設(shè)置
、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度
、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明
、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見等;
 ?div id="4qifd00" class="flower right">
。ㄎ澹┳罱荒甓冉?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

  (六)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件

  第七條證券公司申請(qǐng)文件齊備的
,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函
,并予以公告

  第八條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)審慎原則,可對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)
、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

  第九條做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
  (一)已取得證券從業(yè)資格

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。ǘ┚邆渥C券投資、投資顧問
、投資銀行
、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄈ┦煜は嚓P(guān)法律
、行政法規(guī)
、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則;
 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄋ模┚邆淞己玫恼\(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守
,最近二十四個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
、證券交易所
、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織處分

 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄎ澹┤珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
  做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書》
,并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備

  第十條做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求:
  (一)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》

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。ǘ┚邆溟_展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報(bào)價(jià)
、成交
、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總
、統(tǒng)計(jì)和查詢等必要功能

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。ㄈ┫到y(tǒng)操作全程留痕

  (四)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件

  做市商應(yīng)當(dāng)制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理制度
,并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口,便利監(jiān)管部門及時(shí)了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況

  第十一條做市商應(yīng)當(dāng)建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度:
 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄒ唬┳鍪泄善眻?bào)價(jià)管理制度,包括做市股票報(bào)價(jià)的決策與執(zhí)行程序
、報(bào)價(jià)調(diào)整和報(bào)價(jià)監(jiān)控機(jī)制等

  (二)做市庫(kù)存股票管理制度
,包括做市股票論證
、獲取、處置的決策程序和庫(kù)存股票動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制等

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄈ┳鍪匈Y金管理制度
,包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄋ模I(yè)務(wù)隔離制度,確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)
、證券投資咨詢
、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)
、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)
、人員、信息
、賬戶
、資金上嚴(yán)格分離;
 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理制度
,包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制
、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評(píng)估機(jī)制等

  (六)異常情況處理制度
,包括突發(fā)事件處理預(yù)案
、異常情況處理機(jī)制等;
 ?div id="d48novz" class="flower left">
。ㄆ撸﹥?nèi)部報(bào)告與留痕制度
,包括業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報(bào)告路徑及反饋機(jī)制
、強(qiáng)制留痕制度等;
 ?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">。ò耍┤珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度

  第十二條做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理,建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策
、授權(quán)與執(zhí)行體系
。明確做市業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)與決策機(jī)制,合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

  第十三條做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門
,專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作。做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程
,明確部門內(nèi)部崗位設(shè)置及職責(zé)分工

  第十四條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法
、合規(guī)開展做市業(yè)務(wù),不得從事下列行為:
 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄒ唬┎宦男谢虿灰?guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)

  (二)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄈ├眯畔?yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者通過合謀
,制造異常價(jià)格波動(dòng)

  (四)以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄎ澹┡c其他做市商通過串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略、做市庫(kù)存股票數(shù)量等信息謀取不正當(dāng)利益

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。┡c所做市的掛牌公司及其股東就股權(quán)回購(gòu)、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)茸鞒黾s定

 ?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ㄆ撸┳鍪袠I(yè)務(wù)人員通過做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送;
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ò耍┤珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他行為

  第十五條做市商應(yīng)當(dāng)于每月的前五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送上月做市業(yè)務(wù)情況報(bào)告,包括但不限于合規(guī)情況
、履行做市義務(wù)情況
、做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等信息

  第十六條做市商應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理
,按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說明情況
,提供相關(guān)文件
、資料,不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料
,不得提供虛假
、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。
  第十七條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄
,建立做市業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)體系
,并可將相關(guān)信息予以公開。
  第十八條做市商主動(dòng)終止從事做市業(yè)務(wù)的
,應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請(qǐng)
。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的
,自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書面通知該做市商并公告。
  做市商因違反本規(guī)定或其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的
,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司書面通知該做市商并公告

  第十九條做市商終止從事做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)處置方案,做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作
,包括做市庫(kù)存股票處理
、做市專用證券賬戶注銷等,并將處置方案
、處置情況及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

  第二十條做市商違反本規(guī)定的,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施
,并記入誠(chéng)信檔案:
 ?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">。ㄒ唬┘s見談話;
 ?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">。ǘ┮筇峤粫娉兄Z

  (三)出具警示函

 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄋ模┴?zé)令改正;
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄎ澹┩▓?bào)批評(píng)

  (六)公開譴責(zé)

 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄆ撸和!⑾拗浦敝两K止其從事做市業(yè)務(wù)

 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ò耍┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為。
  第二十一條做市業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)定的
,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施
,并記入誠(chéng)信檔案:
  (一)約見談話

 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ǘ┴?zé)令參加培訓(xùn);
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄈ┴?zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分

  (四)通報(bào)批評(píng);
 ?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄎ澹┕_譴責(zé)

  (六)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為

  第二十二條本規(guī)定由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋

  第二十三條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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